Quali sono i soggetti che al ricorrere dei presupposti previsti dalla legge sono sottoposte alla potestà sanzionatoria di Banca d'Italia?
Domanda di: Ausonio Ferraro | Ultimo aggiornamento: 19 marzo 2023Valutazione: 4.4/5 (36 voti)
La Banca d'Italia mantiene poteri sanzionatori nei confronti: delle stesse banche significative, su richiesta della BCE; delle altre banche; di altri soggetti vigilati (quali ad esempio, SIM, SGR, intermediari finanziari); nei confronti di tutti i soggetti vigilati in materia di antiriciclaggio e di tutela della ...
Chi sono i destinatari delle sanzioni pecuniarie?
Art. 325 Destinatari delle sanzioni amministrative pecuniarie. 1. Ad eccezione delle sanzioni di cui al capo V, irrogate nei confronti delle persone fisiche responsabili della violazione, le sanzioni pecuniarie sono applicate nei confronti delle imprese e degli intermediari responsabili della violazione.
Qual è il procedimento sanzionatorio previsto dalla legge n 689 1981?
689/81 (art. 14/2) il verbale di accertamento di infrazione deve essere notificato a trasgressore e obbligato in solido entro 90 giorni dall'accertamento. Il termine è di 360 giorni se gli interessati risiedono all'estero. In entrambi i casi i termini sono perentori, pertanto inderogabili e non prorogabili.
Chi può applicare le sanzioni amministrative pecuniarie?
1. Ogni autorità di controllo provvede affinché le sanzioni amministrative pecuniarie inflitte ai sensi del presente articolo in relazione alle violazioni del presente regolamento di cui ai paragrafi 4, 5 e 6 siano in ogni singolo caso effettive, proporzionate e dissuasive.
Quale sanzione si applica nei confronti degli intermediari finanziari?
2-bis. Si applica la sanzione amministrativa pecuniaria da euro duemilacinquecentottanta a euro centoventinovemilacentodieci, nei confronti delle banche e degli intermediari finanziari in caso di violazione delle disposizioni previste dagli articoli 4, paragrafo 1, comma 1, e 5-bis del regolamento (CE) n.